涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪的,重庆万博体育max手机版如何进行辩护?

发布时间:2020-09-29 20:09    来源:鼎屺万博体育max手机版事务所    浏览:

【内容分类】:刑事辩护

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  对于涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪嫌疑人,重庆万博体育max手机版该如何进行辩护呢?接下来小编为大家详细介绍:
  
  (一)从“知情性”与“非法获取性”的判断
  
  基于《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定,内幕信息知情人员的判定是相对比较容易的,比如股东、董事、监事、高级管理人员等,其身份已经具有确定性,在明确知情来源系基于身份便利后,便能判定其为内幕信息知情人员。而在“由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员”这一人员的判定上,则要注意并不是所有在公司任职的人员都可以认定为是内幕信息知情人员,首要确定的是该职务是否为能够获取到内幕信息,然后再判断行为人是否基于职务的便利性获得的内幕信息。因此,在内幕信息知情人员的判定上,要注意明确职务身份以及内幕信息与其之间的关联。
  
  而对于“非法获取性”的判定则注意不要随意扩大范围。重庆万博体育max手机版在为行为人进行辩护的过程中,重点要审查行为人是否符合《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条之规定,尤其查看是否符合条文所表述的特征,例如准确对行为人是否符合“窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易”等特征进行界定,否则将其排除在非法获取内幕信息人员之外。此外,要准确把握“非法性”,不能将所有获取内幕信息的行为都认为具有非法性。
 
内幕交易、泄露内幕信息罪辩护
  
  (二)证监会认定函的认定
  
  通过从裁判文书网、把手案例、无讼案例等网站进行检索,共检索到“内幕交易、泄露内幕信息罪”的案例共48份。从这些案例的证据列举情况来看,认定函通常会被列入认定的证据之中。实际上,根据《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的第 4 条规定: “证券监管机构可以根据司法机关办案需要,依法就案件涉及的证券期货专业问题向司法机关出具认定意见。”证券监管机构对于内幕交易案件中关于案件性质定性或其他相关专业问题,可以以认定函的形式出具认定意见,但尽管如此,该解释也并未明确认定函可以作为内幕交易案件中的证据使用,因此,证监会认定函是否能作为证据一直也存在着争议。
  
  (三)综合全案证据与事实辩护
  
  从已有的案例显示,即使对证监会的认定函提出质疑,法院也会通过全案的证据与事实认定行为人是否符合内幕交易、泄露内幕信息罪的主体构成要件。因此,不能仅针对证监会认定函开展辩护工作,也需要结合在案证据与事实进行辩护。首先,从书证着手,查看是否有行为人任职职务的材料,明确其任职职务是否具有获取内幕信息的便利性,确定其中的关联性。其次,从证人证言、被告人供述等言词证据可确定行为人的“知情性”或“非法获取性”。最后,还需查看全案的证据体系,是否能够形成确定行为人为“内幕信息知情人员”或“非法获取内幕信息人员”的证据体系。
  
  主体认定是重庆万博体育max手机版为内幕交易、泄露内幕信息罪嫌疑人的辩护关键,证监会认定函的存在往往使得重庆万博体育max手机版的辩护工作难以得到开展。但在维护当事人利益的前提下,如果在案证据存在着主体认定问题的瑕疵,万博体育max手机版必须提出专业意见,形成法律文书,针对认定函以及其他相关证据进行质证工作,才能有效维护当事人利益。
  
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