内幕交易、泄露内幕信息罪主体的认定条件

发布时间:2020-09-29 20:08    来源:鼎屺万博体育max手机版事务所    浏览:

【内容分类】:刑事辩护

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  内幕交易、泄露内幕信息罪的本质在于禁止内幕人员利用其特殊身份所取得的信息便利以谋取非法利益。但随着司法实践却发现,一些非内幕人员也能通过非法手段获得内幕信息,从事非法交易。因此,《刑法》对于内幕交易、泄露内幕信息罪进行规制的主体,既包括利用职务便利知悉内幕信息的人员,也包括以非法手段获取内幕信息的其他人员。正是由于内幕交易、泄露内幕信息罪主体的特殊性,在司法实务中关于主体的认定存在着诸多疑难问题。
 
内幕交易、泄露内幕信息罪主体的认定条件
  
  一、内幕信息知情人员的认定
  
  根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定,下列人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“证券、期货交易内幕信息的知情人员”:
  
  (一)证券法第七十四条规定的人员;
  
  (二)期货交易管理条例第八十五条第十二项规定的人员。
  
  其中,根据《证券法》第七十四条的规定,证券交易内幕信息的知情人则包括:
  
  1、发行人的董事、监事、高级管理人员;
  
  2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
  
  3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
  
  4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
  
  5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
  
  6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
  
  7、国务院证券监督管理机构规定的其他人。
  
  而根据《期货交易管理条例》第八十五条第十二项的规定,内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
  
  从以上规定可知,能够通过合法渠道接触或获取内幕信息的人员,是界定是否属于内幕信息知情人员的关键,只有如此,行为人才具有承担内幕信息的保密义务。因此,行为人必须知悉特定交易中的内幕信息,而且该内幕信息必须是通过合法的职务或业务关系所知悉的,其所从事的内幕交易才是为《刑法》所禁止的。
  
  二、非法获取内幕信息人员的认定
  
  与利用未公开信息交易罪不同,内幕交易、泄露内幕信息罪将非法获取型人员也纳入规制范围。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条之规定,下列人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”:
  
  (一)利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的;
  
  (二)内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,并且无正当理由或者正当信息来源的;
  
  (三)在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。
  
  从上述规定可知,“非法获取型”人员的界定在于是否通过非法手段积极获取内幕信息。在司法实践中,有些行为人所获取的内幕信息可能是无意听见的,但这种消极性取得内幕信息并进行内幕交易操作的行为是否属于“非法获取型”人员仍然存在争议。
  
  但从相关法律条文表述来看,“非法获取型”人员获取内幕信息是具有违法性的, 并且是通过一定的手段进行积极获取的。而无意听见内幕信息的行为不具有违法性和积极性,不能将其评价为“非法获取”,否则将扩大规制的主体范围。
  
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